違規(guī)情況

違規(guī)行為

1.虛假宣傳、夸大收益

2.通過所謂的“老師”授課、代客理財?shù)姆绞讲倏v下單

3.引誘交易商，“分析師”做局

4.接受交易商的委托，代客操作；

5.與交易商約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險；

6.代理交易商辦理開戶合同簽訂、注銷、風(fēng)險揭示確認、資金調(diào)撥、銀行卡綁定及其他必須由交易商本人操作的事宜；

7.使用任何手段登錄交易商賬號進行交易；

8.使用不正當手段，誘騙、指導(dǎo)或強行向交易商發(fā)出交易指令；

9.誘騙或強行要求交易商追加資金；

10.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱商品交易價格等非法活動；

11.編造、傳播誤導(dǎo)投資者的虛假信息；

12.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂；

13.違規(guī)向客戶作出獲利保證，承諾高收益；

14.私自泄露他人的任何商品交易信息；

15.未經(jīng)交易中心書面同意，自行變更經(jīng)營主體信息；

16.未經(jīng)交易中心授權(quán)，擅自使用交易中心及其官方網(wǎng)站的知識產(chǎn)權(quán)類產(chǎn)品，包括但不限于品牌標識等。

17.在開展業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當向交易商告知自己的真實身份，不得以任何方式誤導(dǎo)交易商，不得直接以交易中心或交易中心工作人員的名義開展活動，不得以交易中心的名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點、簽署協(xié)議或收取款項。

處理原則

國商商品交易中心有限公司秉承“公開、公正、公平”的經(jīng)營理念，保護交易商的利益首先要認真傾聽交易商合理訴求，在深入分析成因的基礎(chǔ)上，建立起市場訴求收集、分析、反饋的系統(tǒng)性市場調(diào)解體系，幫助交易商總結(jié)投資經(jīng)驗和教訓(xùn)，引導(dǎo)樹立理性投資意識和提高投資市場的學(xué)習(xí)能力。

引導(dǎo)糾紛合理合法地解決是推動行業(yè)健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)，在處理交易商訴求方面，國商商品交易中心一貫堅持“四有、三不”的原則，“四有”是有計劃、有方法、有步驟、有耐心,“三不”是不推諉、不轉(zhuǎn)嫁、不回避。

同時堅持從自身制度建設(shè)、稽核檢查及投資者教育、提供有效投訴處理渠道等方面開展行業(yè)合規(guī)管理工作，不斷建立健全合規(guī)管理體系，致力于持續(xù)為投資者營造合規(guī)有序的市場環(huán)境。