國商商品交易中心有限公司
銷售企業(yè)管理辦法（試行）

第一章 總  則

第一條 為加強銷售企業(yè)管理，保障銷售企業(yè)合法權益，規(guī)范其在國商商品交易中心有限公司（簡稱“交易中心”，下同）的業(yè)務活動，根據《國商商品交易中心有限公司交易規(guī)則（試行）》及國家有關法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于交易中心所有銷售企業(yè)。

第二章 銷售企業(yè)資格

第三條 交易中心對銷售企業(yè)實行嚴格的準入制度，申請成為銷售企業(yè)必須具備以下條件：
  （一）中華人民共和國境內注冊登記、在交易中心交易商品相關行業(yè)領域中有影響力的企業(yè)法人或投資類等其他經濟組織，注冊資本不低于人民幣100萬元；
  （二）有符合交易中心業(yè)務需求的獨立、固定的經營場所；
  （三）經營管理團隊中至少有3人(含）以上具備3年以上行業(yè)從業(yè)經驗；
  （四）擁有符合業(yè)務需求的計算機軟、硬件設施及配套的通訊線路、專業(yè)人員及管理制度；
  （五）有健全的法人治理結構、組織機構、財務管理制度、業(yè)務管理制度等；
  （六）近3年內無嚴重違法違規(guī)行為記錄；
  （七）熟悉并承認交易中心各項業(yè)務管理制度；
  （八）認繳交易中心收取的各項費用；
  （九）交易中心規(guī)定的其它條件。
  被交易中心取消資格的銷售企業(yè)自資格取消之日起，三年內不得再申請成為銷售企業(yè)。

第四條 申請成為交易中心銷售企業(yè)的單位需向交易中心遞交如下資料：
  （一）銷售企業(yè)申請表；
  （二）營業(yè)執(zhí)照正副本復印件；
  （三）稅務登記證復印件：
  （四）組織機構代碼證復印件；
  （五）法定代表人身份證復印件；
  （六）專業(yè)從業(yè)人員簡歷：
  （七）公司上一年度財務報表(經會計師事務所審計）；
  （八）交易中心要求的其它文件。
  申請單位應保證所提供文件和材料的真實性、合法性、有效性，并承擔相應法律責任。

第五條 第五條交易中心收到符合要求的銷售企業(yè)申請材料后，應于30個工作日內提出辦理意見，審核通過的，向申請單位發(fā)出意向通知書。審核過后申請者方可獲得銷售企業(yè)資格。

第三章 銷售企業(yè)的權利和義務

第六條 銷售企業(yè)享有以下權利：
  （一）享有交易中心提供的結算服務；
  （二）享有交易中心提供的金融、信息等服務；
  （三）使用交易中心提供的交易系統(tǒng)；
  （四）使用交易中心提供的有關設施；
  （五）對交易中心的工作提出意見和建議；
  （六）其它依法應享有的權利。

第七條 銷售企業(yè)應履行以下業(yè)務：
  （一）遵守國家法律、法規(guī)、本辦法及交易中心其它相關規(guī)定；
  （二）按交易中心有關規(guī)定繳納各項費用；
  （三）接受交易中心的監(jiān)督與管理；
  （四）及時向交易中心提供其重大變更事項；
  （五）愛護交易中心設施，維護交易中心聲譽；
  （六）其它依法履行義務。

第四章銷售企業(yè)資格的變更與注銷

第八條 
  銷售企業(yè)信息發(fā)生變化時的，應及時向交易中心提交書面變更申請。銷售企業(yè)有下列情況之一的，應在十個工作日內辦理銷售企業(yè)變更申請：
  （一）變更法人代表；
  （二）變更注冊資本或股權結構；
  （三）變更名稱、營業(yè)場所、經營范圍及聯(lián)系方式；
  （四）設立、合并或終止分支機構；
  （五）經營狀況發(fā)生重大變化；
  （六）發(fā)生50萬元及以上訴訟案件或經濟糾紛；
  （七）因涉嫌違法、違規(guī)受到有關權力機關立案調查、處罰的；
  （八）交易中心要求報告的其它情況。
  交易中心收到銷售企業(yè)變更申請3個工作日內為銷售企業(yè)辦理變更手續(xù)。

第九條 銷售企業(yè)自愿注銷其銷售企業(yè)資格的，須向交易中心提出書面申請，經交易中心審批合格后方可辦理注銷手續(xù)。

第十條 交易中心自收到銷售企業(yè)注銷申請之日起5個工作日內，做出決定并通知該銷售企業(yè)。

第十一條 交易中心同意注銷銷售企業(yè)資格申請后，該銷售企業(yè)須向交易中心提供以下有關材料：
  （一）《企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本》、《稅務登記證副本》、《組織機構代碼證副本》復印件（加蓋公章）三證合一的企業(yè)只需提供《營業(yè)執(zhí)照副本》復印件；
  （二）企業(yè)法定代表人身份證復印件（加蓋公章）；
  （三）注銷理由。

第十二條 注銷的銷售企業(yè)應退還交易中心提供的各種交易設施、有關票據和頒發(fā)的有關證書，結清交易中心應收的各項費用。

第十三條 經交易中心審核、確認后，為其辦理交易資格及交易資金賬戶注銷。

第十四條 銷售企業(yè)有下列情況之一的，暫不能辦理資格注銷手續(xù)：
  （一）由于違法犯罪、經濟糾紛接受國家有關部門立案調查的；
  （二）涉嫌違規(guī)，被交易中心調查的；
  （三）因違法處于國家有關部門處罰期間的；
  （四) 與交易中心發(fā)生的債權、債務尚未結清的；
  （五）與交易中心之間的糾紛尚未解決的；
  （六）提供的資格注銷資料虛枉不實、短缺不全的。

第十五條 銷售企業(yè)存在下列情況之一的，經交易中心核實，取消其銷售企業(yè)資格：
  （一）私下將銷售企業(yè)資格轉讓承包給他人經營的；
  （二）資金、人員和設備嚴重不足，管理混亂，經整頓無效的；
  （三）拒不執(zhí)行交易中心規(guī)定的；
  （四）其它嚴重違反交易中心章程及有關規(guī)定的。

第十六條 銷售企業(yè)自被交易中心取消資格之日起，停止享有銷售企業(yè)的所有權利，交易中心會在網站上公示。

第五章 監(jiān)督管理

第十七條 交易中心實行銷售企業(yè)資質年檢制度。
  （一）資質年檢內容包括但不限于：
  1、銷售企業(yè)注冊資金和財務審計報告；
  2、交易中心有權根據實際情況變更年檢內容。
  （二）年檢由交易中心進行，年檢合格的銷售企業(yè)自動順延銷售企業(yè)資格。年檢不合格的限期整改或限制其在交易中心的業(yè)務直至取消銷售企業(yè)資格。

第十八條 銷售企業(yè)應維護交易中心的聲譽，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件。

第十九條 交易中心有權對銷售企業(yè)的經營行為進行檢查和監(jiān)督。

第二十條 除交易中心授權同意外，銷售企業(yè)不得擅自使用國商交易中心的標識用于經營活動。

第六章 附則

第二十一條 本辦法解釋權屬于國商交易中心。國商交易中心有權根據銷售企業(yè)的需求和實際情況，對本辦法進行修訂

第二十二條 本辦法自公布之日起實施。

國商商品交易中心有限公司
2016年9月2日